개요
슬롯 커뮤니티 참가자는 투자자가 교환에 명령을 내릴 수있는 중간체 역할을하며 증권 운영을 통해 슬롯 커뮤니티소 시장에 대한 신뢰를 유지하는 데 중요한 역할을합니다.
교환 규칙에 따라 일본 교환 규정 (JPX-R) 및 Tokyo Commodity Exchange, Inc. (TOCOM) 슬롯 커뮤니티 참가자와 관련하여 다음 작업을 수행합니다.
- 슬롯 커뮤니티 참가자로서 입학 자격을 검토
- 슬롯 커뮤니티 참가자 검사 법률 및 규정 준수
- 필요에 따라 경고 및 징계 조치 결정
슬롯 커뮤니티 참가자 입학
교환 시장에서 높은 기준을 유지하는 것의 중요성을 고려할 때, 슬롯 커뮤니티 참가자는 공정한 가격 형성에 기여하고 원활한 슬롯 커뮤니티를 보장 할 것으로 예상됩니다.
JPX-R 및 TOCOM은 문서, 청문회, 본사 및 지사의 내부 관리 시스템의 현장 검사 및 슬롯 커뮤니티 참가자 자격 기준에 따라 고위 경영진 (사장, CEO 등)과의 인터뷰를 기반으로 시험을 실시합니다.
슬롯 커뮤니티 참가자 검사
JPX-R 및 TOCOM은 법률 및 규정 준수를 평가하기 위해 슬롯 커뮤니티 참가자의 검사를 수행합니다. 이것은 시장의 공정성과 무결성을 보장하기위한 우리의 노력의 필수 요소입니다.
아래 표에 설명 된대로 일반 검사, 후속 검사 및 특별 검사의 여러 유형의 검사가 있습니다. 이 검사는 현장 또는 문서 기반 검사를 통해 수행됩니다.
검사 유형
| 설명 | |
| 일반 검사 | 순차적으로 수행하여 과거 검사 결과, SESC에 의한 검사 결과 및 이전 검사 이후 경과 한 시간에 따라 검사가 필요한 것으로 간주되는 슬롯 커뮤니티 참가자부터 시작합니다. |
| 후속 검사 | 검사 후 약 1 년 이내에 개선 사항을 확인하기 위해 필요에 따라 수행됩니다. |
| 특별 검사 | 다양한 정보를 기반으로 특정 문제에 중점을 둡니다. |
검사 방법
| 설명 | |
| 현장 검사 | 슬롯 커뮤니티 참가자의 본사 및 선정 된 사무실을 방문하여 실시; 대부분의 검사는 이러한 방식으로 수행됩니다 |
| 문서 기반 검사 | 슬롯 커뮤니티 참가자가 제출 한 자료가 검사 및 기타 상황에 따라 품목에 따라 충분하다고 판단 될 때 현장 검사없이 실시 됨 |
검사 절차
검사 프로세스는 다음 단계로 구성됩니다. 슬롯 커뮤니티 참가자 선택 - 예비 조사 - 현장 검사 - 검토 및 결정 - 피드백 - 측정 - 후속 조치.
- 오프 사이트 모니터링
jpx-r 및 tocom은 슬롯 커뮤니티 참가자와 관련된 정보를 수집하고 분석합니다 (교환 중 슬롯 커뮤니티 활동에 관한 정보, 슬롯 커뮤니티 참가자가 제출 한 다양한 진술 및 보고서, 공개 된 정보 및 청산에 대한 정보 등).
항소 시스템
JPX-R 및 TOCOM 검사 프로세스의 투명성을 유지하고 개선하기 위해 외관 시스템을 제공합니다.
이 시스템에 따라, 슬롯 커뮤니티 참가자가 검사를받는 경우 결과에 동의하지 않으면 문제의 문제와 관련하여 JPX-R 또는 TOCOM에 서면 외관을 제출할 수 있습니다.
징계 행동
JPX-R 및 TOCOM은 법률 및 규정 위반에 대한 슬롯 커뮤니티 참가자에 대한 교환의 징계 조치를 결정합니다. 이러한 조치에는 벌금, 비난, 슬롯 커뮤니티 중단 및 슬롯 커뮤니티 자격 제한 또는 취소가 포함됩니다.
징계 절차
JPX-R
JPX-R은 JPX-R 이사회의 자문 기관인 징계위원회와 협의 한 후 징계 조치를 결정합니다.
- 징계 조치 결정을 고려하려면 여기를 클릭하십시오.
TOCOM
TOCOM 이사회는 자문 자체 규제위원회 (*)의 심의 내용에 따라 설명을 제공 할 수있는 기회 제공과 같은 적법 절차를 준수 한 후
- 자기 규제위원회
이사회의 자문 기관으로서, Tocom은 자체 규제 활동에 관한 문제를 고의적으로 자체 규제위원회를 설립했습니다. Tocom은 또한 자체 규제위원회의 임무 실행을 지원하기 위해 자체 규제 활동을 담당하는 부서를 설립했습니다. - 제재를 결정할 때 고려 사항을 보려면 여기를 클릭하십시오.
규정 준수 지원
JPX-R 및 TOCOM은 슬롯 커뮤니티 참가자를 지원하기 위해 다양한 활동을 수행하여 법률 및 규정 준수를 지원합니다.
| 슬롯 커뮤니티 참가자 검사 직원을위한 세미나 | JPX-R 및 TOCOM은 검사 중에 식별 된 위반 사례를 설명하기 위해 Semiars를 보유합니다. 이 세미어는 슬롯 커뮤니티 참가자의 검사 직원을 대상으로합니다. |
| 규정 준수 세미나 | 슬롯 커뮤니티 참가자 요청에 대한 응답으로 JPX-R 및 TOCOM은 직원에게 정보 세션을 준수하도록 보유합니다. 이 세션은 법률 및 규정 준수를 달성하기 위해 고안되었습니다. Semiars의 내용은 슬롯 커뮤니티 참가자의 개별 요청에 따라 결정됩니다. 이 세션은 참가자 경영진 및 직원 슬롯 커뮤니티를 대상으로하며 위반의 구체적인 예와이를 예방하는 방법을 제공합니다. |
| 사례 연구 핸드북 출판 | JPX-R은 슬롯 커뮤니티 참가자의 검사 및 질문을 통한 준수에 대한 정보를 수집합니다. 이 예는 규정 준수 사례 연구에 질문 및 답변 형식으로 요약되고 편집됩니다. |
다른 규제 기관과의 협력
효과적인 검사를 위해 JPX-R과 Tocom은 여러 규제 기관과 협력하여 검사와 관련된 정보를 교환합니다.
| 규제 당국에 대한보고 |
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| 정보 교환을위한 정기 회의 |
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| 다른 자체 규제 조직과의 공동 검사 |
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