징계 행동
TSE는 슬롯 커뮤니티 참가자가 법률 및 규정을 준수해야하며 법률 및 규정을 위반하는 슬롯 커뮤니티 참가자에 대한 벌금과 같은 처벌을 불가능합니다.
| 날짜 | 슬롯 커뮤니티 참가자 | 위반 | 징계 조치 | (참조) 규제 조치 | 세부 사항 |
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| 12 월. 16, 2024 | Nomura Securities Co., Ltd. | 이것은 회사의 계정에 대한 일련의 시장 파생 상품 슬롯 커뮤니티를 구성하여 다른 사람들이 JGB 선물의 슬롯 커뮤니티가 번성하고 OSE 시장의 가격에 변동을 일으킨다 고 믿는 다른 사람들을 오도 할 수 있습니다. | Censure | - |  |
| OCT. 01, 2024 | Morgan Stanley Mufg Securities Co., Ltd. | 정보의 부적절한 공유, 사용 및 관리 | JPY의 벌금 JPY 1 천만 | - | |
| OCT. 01, 2024 | Mitsubishi Ufj Morgan Stanley Securities Co., Ltd. | (1) 정보의 부적절한 공유, 사용 및 관리, (2) 금융 상품 슬롯 커뮤니티 계약의 부적절한 결론 | JPY의 벌금 JPY 4 천만 | - | |
| Mar. 15, 2024 | SBI Securities Co., Ltd. | 상장 된 금융 상품 등의 시장 가격의 변동을 일으킬 것이라는 사실을 알면서 금융 상품 교환 시장에서 고객으로부터 리스팅 된 금융 상품을 구매하는 주문 수락을 받으면 실제 시장 조건과의 인공 가격이 형성 될 것임을 알 수 있습니다. | JPY JPY 1 억 | 처음 공개적으로 제공 한 유가 증권 (IPO 증권), 구매와 관련된 참여 수락 및 IPO 당일 회사의 태양 광화와 함께 제공되는 판매 수락 (1 주일) | |
| 11 월. 30, 2023 | Miki Securities Co., Ltd. | (1) 적합성 원칙을 위반하는 권유, (2) 적합성 원칙을 준수하기위한 부적절한 시스템 | Censure | 새로운 외국 주식의 새로운 태양화와 관련된 슬롯 커뮤니티 사업 중단 (1 개월) | |
| Sep. 28, 2023 | Chibagin Securities Co., Ltd. | (1) 적합성 원칙을 위반하는 권유는 오랫동안 지속적으로 수행되었으며, (2) 적합성 원칙을 준수하기에 불충분 한 시스템 | Censure | - | |
| 12 월. 20, 2022 | SMBC Nikko Securities Inc. | (1) 불법 구매 수행 등의 수행 등 상장 주식의 시장 가격을 안정화 할 목적으로 (2) 슬롯 커뮤니티 스크리닝을위한 통제 환경의 결함, (3) 블록 제안과 관련된 비즈니스 운영에 대한 제어 환경의 부족, (4) 은행과 협력하여 부적절한 운영 | JPY JPY의 벌금 3 억의 벌금과 주식 부서 (5 일)의 독점 계정에 대한 도쿄 증권 슬롯 커뮤니티소에 대한 증권 슬롯 커뮤니티 중단 | 블록과 관련된 유가 증권의 중단 슬롯 커뮤니티, 정화, 계약 및 집행을 포함한 비즈니스 제공 (3 개월) | |