안전 슬롯 사이트 참가자의 건전성 유지 및 개선

투자자의 명령은 안전 슬롯 사이트 참가자 인 유가 증권 회사 등을 통해 안전 슬롯 사이트소에 배치되며 안전 슬롯 사이트 참가자도 안전 슬롯 사이트가 끝난 후 정산 절차에 개입 될 것입니다. 교환 시장의 신뢰를 보장하기 위해서는 안전 슬롯 사이트 참가자가 투자자로부터 주문을 올바르게 수락하고 실행하는 것이 필수적입니다.

이러한 이유로, 일본 교환 자발적 규제 법인 (이하 "JPX-R"이라고 함)과 도쿄 상품 교환 (이하 "Tocom")은 교환에 대한 안전 슬롯 사이트 자격을 부여 할 때 시험 자격을 부여 할 때 시험을 실시 할 때 시험을 실시 할 때 시험을 실시 할 때 시험을 치르고 규제가 적절하고 규칙을 적용 할 수 있는지, 그리고 규제, 그리고 규제, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 그리고, 규제, 그리고, 처분 내용을 결정하십시오.

무역 자격 취득 시험

도쿄 증권 안전 슬롯 사이트소, 오사카 교환 및 도쿄 상품 안전 슬롯 사이트소에서 직접 안전 슬롯 사이트를 수행하려면 각 안전 슬롯 사이트소에 안전 슬롯 사이트 자격이 필요합니다. 이 자격을 얻고 안전 슬롯 사이트 참가자가 되려면 공정한 가격 형성에 기여하고 교환 시장의 공공 성격을 고려하여 원활한 분배를 보장하기 위해 특정 표준을 충족해야하며, 안전 슬롯 사이트 자격을 얻기위한 기준에 따라 시험이 수행됩니다.
특히 실제 표준을 조사 할 때 문서 검토 및 청문회 외에도 검토자는 내부 관리 시스템의 설립을 확인하기 위해 자격을 신청하는 회사의 주요 지점을 방문하고 관리 관리자 (CEO 등)와 인터뷰를 수행합니다.

안전 슬롯 사이트 참가자의 시험

JPX-R 및 TOCOM은 교환 안전 슬롯 사이트 참가자가 법률 및 규정 및 교환 규칙을 준수하는지, 비즈니스 실행 시스템이 불공정 안전 슬롯 사이트를 방지하기 위해 적절한 지, 부동산 상황이 적절한 지, 자산이 적절하고 시장의 공정성과 신뢰성을 보장하기 위해 노력하고 있는지 조사하고 있습니다.

다음은 유형, 방법 및 시험 흐름을 소개합니다.

시험 유형 및 방법

아래 표에서 볼 수 있듯이 "일반 검사", "후속 시험"및 "특별 시험"의 세 가지 검사가 있습니다. 또한 시험 방법에는 "현장 시험"및 "문서 시험"이 포함됩니다.

시험 흐름

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안전 슬롯 사이트 참가자에 대한 처분 내용 결정

안전 슬롯 사이트 참가자가 당국의 시험 또는 처분을 통해 법률, 규정 등을 위반하는 법을 저지른 것으로 밝혀지면, 교환은 내용에 따라 교환 규칙에 따라 조치를 취합니다.

처리 유형

처분 프로세스

JPX-R

JPX-R은 징계위원회, JPX-R 자문위원회와 상담하고, 징계, 기압, 기압, 유가 증권 구매 및 판매를 중단하거나 제한하거나 안전 슬롯 사이트 자격을 취소하는 등의 처분을 결정합니다.

for tocom

TOCOM은 자체 규제위원회 (※)의 심의를 바탕으로 이사회의 제재를 결정합니다.

지원 활동

시험 부서와 TOCOM 자체 규제 사무소는 안전 슬롯 사이트 참가자의 건전성을 유지하고 개선하기 위해 다양한 활동을 수행합니다. 여기에 일부가 있습니다.

관련 조직과의 협력

우리는 안전 슬롯 사이트 참가자의 건전성을 유지하고 개선하기 위해 검사에 관한 정보를 교환하기 위해 관련 조직과 협력하고 있습니다.