처분 구현 상태
도쿄 증권 슬롯 사이트소는 슬롯 사이트 참가자가 법률 및 규정을 준수해야하며, 슬롯 사이트 참가자의 규정에 따라 간과 된 돈의 부과와 같이이를 위반 한 사람들을 훈련 시켰습니다.
| 날짜 | 슬롯 사이트 참가자 이름 | 위반 이유 등 | 도쿄 증권 슬롯 사이트소 처분 |
(참조) 도쿄 증권 슬롯 사이트소 측정 |
처리 세부 사항 |
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| 2024/12/16 | Nomura Securities | 자체 계산에서, 2021 년 3 월 계약의 달 (OSE) 및 2021 년 3 월 계약 달 (대상 제품)의 구매 및 판매를 유발 해야하는 일련의 시장 파생 슬롯 사이트 및 애플리케이션에 나열된 2021 년 3 월 계약의 달 (대상 제품)을 OSE의 대상 제품의 시장 가격을 변동시켜야합니다. | 거부 | - |  |
| 2024/10/01 | Mitsubishi Ufj Morgan Stanley Securities | ① 은행 간 고객 정보를 부적절하게 공유하고 등록 된 금융 기관에 의한 유가 증권 관련 사업 금지를 간과하고 홍보 한 후 금융 상품 슬롯 사이트 계약에 부적절하게 서명하는 스타토스 | 초과 4 천만 엔 | - | |
| 2024/10/01 | Morgan Stanley Mufg Securities | Ginsei와 기타간에 부적절한 고객 정보 공유 | 천만 엔 이상 수수료 | - | |
| 2024/03/15 | SBI Securities | 상장 금융 상품과 관련된 구매 계약 행위, Exchange Financial Instruments 시장에서 상장 된 금융 상품의 시장 가격을 변경함으로써 실제 상황을 반영하지 않는 행위가된다는 것을 알고 있습니다. | 1 억 엔 엔세가 기한 | 초기 공개 제안에 대한 요청과 함께 상장 날짜에 계약 슬롯 사이트 운영 중단 (1 주) | |
| 2023/11/30 | Miki Securities | 규정 준수 원칙을 위반하여 권유가 이루어지고 있습니다. | 거부 | 새로운 권유와 관련된 외국 주식 슬롯 사이트 운영 중단 (한 달 동안) | |
| 2023/09/28 | Chibagin Securities | 준수 원칙을 위반하는 장기적이고 지속적인 방식으로 권유가 발생하는 경감; | 거부 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC Nikko Securities | 불법 구매 등 상장 주식의 시장 가격을 안정화시킵니다. | 교환 시장에서 유가 증권의 구매 및 판매 중단 (교환에 의해 개별적으로 인식 된 것과 같은 이전 계약의 성과와 관련하여 구매 및 판매를 제외하고 3 억 엔, 평등 본부 자체 계정을 초과하여 3 억 엔드까지 (교환에 의해 개별적으로 인식 된) (5 일) (5 일). | "블록 제공"슬롯 사이트 (3 개월)와 관련된 새로운 권유, 계약 및 슬롯 사이트 중단 | |